军工信息系统容灾备份中心建设
合同验收方案
第一章总则
1.1编制目的
为规范军工信息系统集成项目（以下简称“项目”）验收全流程管理，明确验收范围、标准、流程及各方职责，保障项目成果严格契合国家军工行业标准、保密管理要求及合同约定，有效防范验收风险，确保项目交付质量可追溯、可验证，为项目验收工作提供标准化、规范化的操作依据，同时满足市场化售卖复用需求，特编制本方案。本方案适用于各类军工信息系统集成项目（含涉密与非涉密）的合同验收工作，可根据具体项目的合同条款、技术指标及保密等级灵活调整使用。
1.2编制依据
本方案编制严格遵循以下依据，确保内容的合规性、权威性和实操性：
国家及行业法律法规：《中华人民共和国国防法》《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国保守国家秘密法》及实施条例、《国防科技工业固定资产投资项目竣工验收实施细则(试行)》等相关法律法规；
军工行业标准：GJB/Z 141《军用软件测试指南》、TE-BTCG-003-2021《军用软件测试报告编制规范》、GJB 5235《军用计算机信息系统安全保密要求》等国家军用标准及行业规范；
项目核心文件：项目可行性研究报告、初步设计批复文件、项目合同（含附件及补充协议）、需求规格说明书、技术实施方案、设计变更文件及审批手续、保密协议等；
其他合规文件：环保、消防、人防、劳动安全卫生等单项验收文件，竣工财务决算及审计资料，涉密项目相关保密资质文件及专项管控要求等。
1.3适用范围
本方案适用于军工信息系统集成项目合同验收的全流程，涵盖验收准备、资料审核、现场核查、功能测试、性能测试、保密核查、问题整改、复验、验收结论出具及资料归档等全部环节。覆盖项目建设单位、集成单位、监理单位、第三方测试单位（如有）及验收组织单位等相关方的验收活动，尤其针对涉密信息系统集成项目的验收管控作出专项规范，可作为可售卖的标准化模板，根据项目具体规模、保密等级（绝密、机密、秘密）及技术特性优化调整后直接使用。
1.4验收原则
项目验收工作严格遵循以下核心原则，确保验收过程公平、公正、合规、高效，验收结论真实可靠：
合规性原则：严格恪守国家法律法规、军工行业标准及保密管理要求，所有验收环节均符合项目合同约定，杜绝任何违规操作行为；
保密优先原则：涉密项目验收全流程以防范涉密信息泄露为首要目标，全面落实保密管控措施，规范涉密载体的存储、使用及处置流程；
客观公正原则：以项目实际建设成果为核心依据，以实测数据为支撑，不偏袒、不徇私，确保验收结论真实反映项目交付质量；
全程可溯原则：验收全流程记录完整规范，包括资料审核记录、测试报告、现场核查记录、问题整改记录等，确保每一个验收环节可追溯、可验证；
闭环管理原则：对验收过程中发现的各类问题，明确整改措施、责任主体及完成时限，形成“发现-反馈-整改-复验”的闭环管理机制，未完成整改的项目不得通过验收。
第二章验收组织与职责
2.1验收组织架构
根据项目规模、保密等级及投资金额，组建专项验收工作组，明确组织架构、人员组成及分工，确保验收工作有序、高效推进：
验收工作组：由建设单位牵头组建，成员涵盖建设单位项目负责人、技术负责人、保密负责人、财务负责人，集成单位项目负责人及技术工程师，监理单位监理工程师（如有），第三方测试机构测试人员（如有），必要时邀请军工行业专家参与。工作组人数不少于3人且为单数，所有成员需具备军工信息系统相关专业能力，涉密项目验收成员需持有军工保密培训合格证书，无涉密信息泄露记录。
组长：由建设单位分管项目的负责人担任，全面统筹验收工作，审批验收方案及验收结论，协调解决验收过程中的重大问题，对验收工作负总责；
副组长：由建设单位项目负责人、集成单位项目负责人共同担任，协助组长开展验收工作，组织落实验收流程，审核验收资料，协调各方沟通对接；
专业小组：分为资料审核组、技术测试组、保密核查组、财务审核组（如有），各小组分工协作、各司其职，完成具体验收工作并出具专业验收意见。
2.2各方职责
2.2.1建设单位职责
牵头组建验收工作组，制定详细验收计划，组织开展验收全流程工作；
审核集成单位提交的验收申请及验收资料，确认验收准备工作是否全部到位；
组织开展现场核查、功能测试、性能测试及保密核查工作，协调解决验收过程中的争议问题；
审核验收报告，出具正式验收结论，按规定办理验收备案手续（如需）；
负责验收资料的归档管理，严格落实涉密资料的保密管控要求。
2.2.2集成单位职责
全面完成项目合同约定的全部工作内容，确保项目成果符合合同要求、行业标准及保密管理规定；
系统整理验收资料，编制验收申请报告，按要求向建设单位提交验收申请；
全力配合验收工作组开展现场核查、测试及保密核查工作，提供必要的技术支持和测试环境；
对验收过程中发现的问题及时整改，编制整改方案及整改报告，配合验收工作组开展复验工作；
负责项目交付后的技术交底、用户培训及售后服务（按合同约定执行），提交完善的售后服务方案。
2.2.3监理单位职责（如有）
协助建设单位组建验收工作组，参与验收方案的制定与优化；
审核集成单位提交的验收资料，出具监理评估报告，详细说明项目建设过程中的质量、进度、投资管控情况；
参与现场核查、测试及保密核查工作，监督验收流程的规范性，提出专业监理意见；
监督问题整改全过程，核实整改效果，出具整改监理意见。
2.2.4第三方测试机构职责（如有）
严格按照GJB/Z 141、TE-BTCG-003-2021等行业标准及项目技术要求，开展功能测试、性能测试、安全测试等专项测试工作；
出具完整规范的测试报告，明确测试结论，详细标注测试数据、测试方法及缺陷情况，确保测试报告符合行业规范要求；
配合验收工作组开展验收工作，解答测试相关疑问，参与缺陷整改验证工作；
严格遵守保密管理规定，确保测试过程合规，严禁泄露项目涉密信息及测试数据。
2.2.5验收工作组职责
严格按照本方案及验收计划开展验收工作，确保验收流程合规、验收内容全面；
审核验收资料的完整性、准确性、合规性，组织开展现场核查及各类测试工作；
汇总各专业小组验收意见，编制验收报告，出具最终验收结论；
监督问题整改落实情况，组织开展复验工作，确保所有问题整改到位；
严格遵守保密管理规定，妥善保管验收过程中的涉密资料，杜绝涉密信息泄露。
第三章验收前提与准备
3.1验收前提
项目申请验收需同时满足以下全部前提条件，否则不得启动验收工作：
集成单位已全面完成合同约定的全部工作内容，包括系统硬件部署、软件安装调试、数据迁移、接口对接、用户培训等相关工作；
项目已通过集成单位内部测试及监理单位（如有）的预验收，内部测试报告、预验收报告完整有效；
涉密项目已完成保密专项检查，符合涉密信息系统集成保密管理要求，取得相应的保密验收意见；
环保、消防、人防、劳动安全卫生等“三同时”要求已全面落实，取得相应的单项验收文件；
竣工财务决算及审计工作已完成（如有），财务资料完整合规，无违规资金使用情况；
验收资料已按规范整理完毕，符合本方案的资料审核要求，可提交验收工作组审核；
项目无重大质量缺陷、安全隐患及涉密信息泄露事件，无未解决的重大争议问题；
集成单位已正式提交验收申请报告，明确申请验收的范围、内容及准备情况。
3.2验收准备工作
3.2.1建设单位准备工作
组建验收工作组，明确成员分工、验收时间、验收地点及验收流程，开展验收前培训；
制定详细验收计划，明确验收重点、验收标准及时间节点，涉密项目需同步制定专项保密管控方案；
审核集成单位提交的验收申请及验收资料，确认资料是否齐全、规范，不符合要求的退回补充完善；
准备验收所需的工具、设备及测试环境，协调第三方测试机构（如有）开展专项测试工作；
布置验收现场，涉密项目需落实封闭管理、保密监控等管控措施，清理现场无关资料及设备。
3.2.2集成单位准备工作
完成项目收尾工作，清理项目现场，确保系统正常稳定运行，无遗留施工问题；
按规范整理验收资料，装订成册，涉密项目需明确标注保密等级，确保资料完整、准确、合规；
编制验收申请报告，详细说明项目建设情况、完成情况、测试情况及申请验收的理由；
准备现场演示、测试所需的环境、数据及工具，安排专业技术人员全程配合验收工作；
开展内部自查，全面排查项目存在的问题，提前完成整改，形成自查报告及完整整改记录；
涉密项目需额外准备保密管理相关记录，包括涉密人员培训记录、涉密载体使用记录、泄密风险排查记录等。
3.2.3监理单位及第三方测试机构准备工作（如有）
监理单位：编制监理评估报告，汇总项目建设全过程的监理情况，明确提出预验收意见及整改建议；
第三方测试机构：完成项目专项测试工作，出具符合TE-BTCG-003-2021规范的测试报告，准备测试数据、测试用例及缺陷明细，配合验收工作组开展测试复核工作。
第四章验收资料审核
4.1资料审核范围
验收资料审核覆盖项目全生命周期的核心文件，按类别分为基础类、技术类、管理类、保密类、财务类及其他类，确保资料完整、规范、可追溯，具体包括但不限于以下内容：
4.1.1基础类资料
项目合同（含附件、补充协议）、中标通知书（如有）；
项目可行性研究报告、初步设计批复文件、设计变更文件及审批手续；
验收申请报告、集成单位自查报告、监理评估报告（如有）；
项目立项批复、任务书及相关审批文件。
4.1.2技术类资料
需求规格说明书、技术实施方案、架构设计文档、详细设计文档；
硬件设备清单、软件清单（含版本号、授权文件），设备合格证、第三方检测报告；
系统部署方案、调试记录、联调测试报告；
第三方测试报告（如有），包括功能测试、性能测试、安全测试等，需符合GJB/Z 141及TE-BTCG-003-2021规范要求；
数据迁移方案、迁移记录、数据验证报告；
接口对接文档、接口测试报告，与其他系统的兼容性测试报告；
技术交底记录、用户培训记录、系统操作手册、维护手册；
竣工图（含硬件部署图、网络拓扑图、软件架构图等），需与现场实际部署情况完全一致。
4.1.3管理类资料
项目进度计划、进度报表、进度变更记录及审批手续；
质量管控计划、质量检查记录、缺陷整改记录；
项目会议纪要（含启动会、推进会、技术研讨会等）；
项目人员配置表、岗位职责说明，项目团队成员资质证明；
环保、消防、人防、劳动安全卫生等单项验收文件，工程质量评定意见。
4.1.4保密类资料（涉密项目专用）
保密协议、涉密人员资质证明、保密培训记录及考核成绩；
涉密信息系统集成资质证书、保密设施设备检测报告；
涉密载体（文档、硬盘、U盘等）管理记录、销毁记录及审批手续；
保密风险评估报告、保密专项检查报告及整改记录；
涉密项目现场保密管控方案、保密监督记录。
4.1.5财务类资料（如有）
项目预算文件、资金支付记录、发票及相关凭证；
竣工财务决算报告、财务审计报告；
设备采购合同、付款凭证，工程结算资料及审核意见。
4.1.6其他资料
售后服务方案、质保承诺函；
验收所需的其他补充资料（如用户反馈意见、现场照片、设备运行记录等）。
4.2资料审核标准
完整性：资料齐全无缺失、无遗漏，全面覆盖验收所需的全部类别及核心内容；
准确性：资料内容真实、准确，与项目实际建设情况、合同约定及技术方案完全相符，无虚假信息、无矛盾内容；
合规性：资料格式规范统一，签字、盖章齐全，审批流程完整，符合行业标准及保密管理要求，涉密资料标注的保密等级准确无误；
可追溯性：资料之间逻辑清晰、相互印证，能够完整追溯项目建设全流程，关键环节记录详实可查；
规范性：测试报告严格符合TE-BTCG-003-2021编制要求，缺陷分级明确、测试数据详实，无模糊表述及遗漏内容。
4.3资料审核流程
资料提交：集成单位向建设单位提交验收资料，明确资料份数、保密等级（如有），提交清单需双方签字确认；
资料初审：建设单位项目负责人对资料的完整性、格式规范性进行初步审核，不符合要求的退回集成单位补充完善；
专业审核：资料审核组对资料进行分类专项审核，重点核查技术资料的准确性、合规性，保密资料的保密合规性，财务资料的真实性，形成详细的资料审核意见；
问题反馈：资料审核组将审核发现的问题汇总整理，书面反馈给集成单位，明确补充、整改要求及完成时限；
资料复核：集成单位完成资料补充、整改后，提交资料审核组复核，直至资料完全符合审核标准；
资料确认：资料审核通过后，由验收工作组全体成员签字确认，涉密资料按保密规定封存管理。
4.4资料审核否决项
出现以下情况之一的，资料审核直接判定为不合格，立即暂停验收工作，退回集成单位全面整改：
核心资料（合同、技术方案、测试报告、保密资质等）缺失、伪造或篡改；
涉密资料未标注保密等级、存在涉密信息泄露隐患，或保密管理记录不完整、不合规；
测试报告不符合行业标准，无实测数据支撑，或重大缺陷未闭环；
资料签字、盖章不全，审批流程缺失，关键环节无法追溯；
资料内容与合同约定、项目实际建设情况严重不符。
